金融犯罪的定罪与量刑_金融犯罪的38种罪名立案量刑标准

金融犯罪的定罪与量刑_金融犯罪的38种罪名立案量刑标准

金融犯罪是近年来比较疯狂的犯罪行为，而且各类繁多。该犯罪行为不仅严重扰乱了国家正常的金融秩序，也给社会公众带来的较大的经济损失。为帮助社会公众和法律界人士了解掌握金融犯罪的各罪名立案量刑标准，小编根据现行有效法律规定和相关司法解释整理了金融犯罪的38种罪名立案量刑标准与大家分享。

1、伪造货币罪

立案标准：伪造货币，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）伪造货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的

（2）制造货币版样或者为他人伪造货币提供版样的

（3）其他伪造货币应予追究刑事责任的情形

三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

量刑幅度：

（1）伪造货币集团的首要分子

（2）伪造货币的总面额在三万元以上的

（3）有其他特别严重情节的

十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第十九条、最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2000〕26号）第一条

2、出售、购买、运输假币罪

立案标准：（较大）出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：（巨大）总面额在五万元以上不满二十万元的

三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

（特别巨大）总面额在二十万元以上的

十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十一条第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十条、最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2000〕26号）第三条

3、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

立案标准：银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：总面额在四千元以上不满五万元或者币量在四百张（枚）以上不足五千张（枚）的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

总面额在五万元以上或者币量在五千张（枚）以上或者有其他严重情节的

（巨大）十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十一条第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十一条、最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2000〕26号）第四条

4、持有、使用假币罪

立案标准：明知是伪造的货币而持有、使用，总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：（巨大）总面额在五万元以上不满二十万元的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

（特别巨大）总面额在二十万元以上的

十年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十二条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十二条、最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2000〕26号）第五条

5、变造货币罪

立案标准：变造货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：（巨大）总面额在三万元以上的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十三条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十三条、最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2000〕26号）第六条

6、擅自设立金融机构罪

立案标准：未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的

（2）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：情节严重的

三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十四条第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十四条

7、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

立案标准：伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：情节严重的

三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十四条第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十五条

8、高利转贷罪

立案标准：以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）高利转贷，违法所得数额在十万元以上的

（2）虽未达到上述数额标准，但两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上，又高利转贷的

三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

量刑幅度：数额巨大的

三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十五条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十六条

9、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪

立案标准：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉

（1）以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，数额在一百万元以上的

（2）以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成直接经济损失数额在二十万元以上的

（3）虽未达到上述数额标准，但多次以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等的

（4）其他给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的情形

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

量刑幅度：给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的

三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金

《刑法》第一百七十五条之一、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十七条

10、非法吸收公众存款罪

立案标准：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：

（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的

（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

（4）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：（巨大）

（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的

（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的

（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的

（4）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的

三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十六条、最高法《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2010〕18号)第三条

11、伪造、变造金融票证罪

立案标准：伪造、变造金融票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证，或者伪造、变造信用证或者附随的单据、文件，总面额在一万元以上或者数量在十张以上的

（2）伪造信用卡一张以上，或者伪造空白信用卡十张以上的

五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：（情节严重）

（1）伪造信用卡5张以上不满25张的

（2）伪造的信用卡内存款余额、透支额度单独或者合计数额在20万元以上不满100万元的

（3）伪造空白信用卡50张以上不满250张的

（4）其他情节严重的情形

五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

 （情节特别严重）

（1）伪造信用卡25张以上的

（2）伪造的信用卡内存款余额、透支额度单独或者合计数额在100万元以上的

（3）伪造空白信用卡250张以上的

（4）其他情节特别严重的情形

十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十七条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第二十九条、最高法、最高检《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2009〕19号）第一条

12、妨害信用卡管理罪

立案标准：妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）明知是伪造的信用卡而持有、运输的

（2）明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数量累计在十张以上的

（3）非法持有他人信用卡，数量累计在五张以上的

（4）使用虚假的身份证明骗领信用卡的

（5）出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡的

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：（巨大）

（1）明知是伪造的信用卡而持有、运输10张以上的

（2）明知是伪造的空白信用卡而持有、运输100张以上的

（3）非法持有他人信用卡50张以上的

（4）使用虚假的身份证明骗领信用卡10张以上的

（5）出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡10张以上的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十七条之一第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十条、最高法、最高检《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2009〕19号）第二条

13、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪

立案标准：窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易，涉及信用卡1张以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：涉及信用卡5张以上的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十七条之一第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十一条、最高法、最高检《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2009〕19号）第三条

14、伪造、变造国家有价证券罪

立案标准：伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度：数额巨大的

三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

数额特别巨大的

十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

法律依据：《刑法》第一百七十八条第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十二条

15、伪造、变造股票、公司、企业债券罪

立案标准：伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在五千元以上的，应予立案追诉

三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度：数额巨大的

三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十八条第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十三条

16、擅自发行股票、公司、企业债券罪

立案标准：未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在五十万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；

（3）不能及时清偿或者清退的；

（4）其他后果严重或者有其他严重情节的情形

未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚

注：若认为上述两规定内容不冲突，则理解为向不特定对象发行30人以上的或者像特定对象发行累计超过200人的，应予立案追诉

五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金

法律依据：《刑法》第一百七十九条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十四条、最高法《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2010〕18号)第六条

17、内幕交易、泄露内幕信息罪

立案标准：在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：

（1）证券交易成交额在五十万元以上的

（2）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的

（3）获利或者避免损失数额在十五万元以上的

（4）三次以上的

（5）具有其他严重情节的

五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

量刑幅度：（情节特别严重）

（1）证券交易成交额在二百五十万元以上的

（2）期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的

（3）获利或者避免损失数额在七十五万元以上的

（4）具有其他特别严重情节的

五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

法律依据：《刑法》第一百八十条、最高法、最高检《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2012〕6号）

18、利用未公开信息交易罪

立案标准：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）证券交易成交额累计在五十万元以上的

（2）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的

（3）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的

（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

（5）其他情节严重的情形

五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

量刑幅度：情节特别严重的

注：根据2016年6月30日最高法《关于发布第13批指导性案例的通知》（法〔2016〕214号）指导案例61号：“最高人民法院认为，刑法第一百八十条第四款援引法定刑的情形，应当是对第一款全部法定刑的引用，即利用未公开信息交易罪应有“情节严重”“情节特别严重”两种情形和两个量刑档次。”

五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

法律依据：《刑法》第一百八十条第四款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》(公通字〔2010〕23号)第三十六条

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